深圳市金证科技股份有限公司
发布日期:2022-04-22 21:38   来源:未知   阅读:

  团省委召开庆祝中国共产党成立100周年大会,1 本年度报告摘要来自年度报告全文,为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划,投资者应当到网站仔细阅读年度报告全文。

  2 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实性、准确性、完整性,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。

  4 立信会计师事务所(特殊普通合伙)为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

  本年度公司利润分配方案拟为:经立信会计师事务所(特殊普通合伙)注册会计师审计,公司2021年度实现归属于母公司净利润24,935.99万元,截止本年度末,母公司未分配利润55,595.68万元。公司以总股本941,081,805股为基数,拟向全体股东每10股派发现金股利0.27元(含税),共计派发现金股利2,540.92万元。本次利润分配不送红股,也不进行资本公积转增股本。

  公司服务的对象客户主要为金融行业的各类金融机构,客户所处的行业情况将间接影响公司的业务经营活动。

  2021年10月,证监会发布了《证券期货业科技发展“十四五”规划》。《规划》共有七个部分,涵盖背景与意义、行业科技发展现状与趋势、指导思想和规划原则、“十四五”时期证券期货业科技发展目标、数字化转型的基本思路、“十四五”时期的重点建设任务,以及保障措施。其主要内容包括:一个底线,即始终坚守“不发生系统性金融风险”这一底线;两大主题,即紧扣“推进行业数字化转型发展”与“数据让监管更加智慧”两大主题,强调数字化转型、数据监管;三大体系,即健全“科技治理体系”、“数据治理体系”、“标准化工作体系”,将科技治理、数据治理、标准化作为手段; 四项原则,即“稳字当头、稳中求进”“创新驱动、科技引领”“统筹协调、开放共赢”“自主可控、安全高效”,其中“稳”是紧跟中央部署,科技创新追随其后,全面提速,推行沙盒试点,信创与安全是未来重要支撑;五项能力,即提升“行业科技创新能力”“数字化监管能力” “基础设施的支持支撑能力” “数据安全治理能力” “网络安全防护能力”,科技创新、数字监管、基础设施、数据安全、网络安全是监管关注要点;六大目标,即“行业金融科技创新行稳致远” “行政监管自律监管协调联动” “科技和数据治理体制机制健全完善” “行业公共服务基础设施达到国际领先水平” “网络安全防护能力全面加强” “行业标准化建设深化实施”。

  2021年,我国金融市场多项改革政策举措落地,资本市场基础制度不断完善,不断推陈出新,科技监管力度全面加强。全面注册制改革、北京证券交易所正式成立、沪深证券交易所债券交易规则变更等政策出台,直接影响到金融机构的业务流程系统、核心交易系统、风险控制系统等环节,带动金融应用软件系统的改造升级需求。随着金融业务创新加快,为了增强自身竞争力,金融机构对数字化转型升级的需求不断攀升,持续加大信息技术投入已成为金融行业共识。数据显示,全国证券公司2020年信息技术总投入为263亿元,近五年复合增长率达26%。(数据来源:中国证券业协会)

  公募基金投资顾问业务试点扩大、基础设施公募REITs推出、商业银行设立银行理财子公司等一系列措施,体现了金融行业资产管理领域的全面发展态势。截至2021年底,基金管理公司管理的公募基金规模达到25.56万亿元,同比上升28.51%;私募基金管理规模约20.27万亿元,同比上升19.51%。(数据来源:中国证券投资基金业协会)

  软件业属于国家大力鼓励发展的战略性、基础性和先导性支柱产业,软件产品和服务的广泛应用为证券、基金、银行、信托、期货等金融机构业务的开展提供基础性保障,对提升金融信息化建设水平、防控金融风险等具有重要意义。2021年11月,工信部印发《“十四五”软件和信息技术服务业发展规划》,指出发展软件和信息技术服务业,对于加快建设现代产业体系具有重要意义。

  软件行业信创加速推进。在信创产业发展壮大的过程中,金融机构在国产密码加密改造与替换、软件移植及国产化适配等信创方面的适应性改造需求也在不断上升。

  2021年是中国数字化转型关键的一年,李克强总理在政府工作报告中提到“加快数字化发展,协同推进数字产业化和产业数字化转型,建设数字中国。”

  以大数据、人工智能、5G为代表的新一代信息技术快速发展,数字经济成为引领全球经济社会变革、推动我国经济高质量发展的重要引擎。随着数字经济在保障和改善民生建设中的渗透应用,相关信息化、智能化建设投资也在进一步增加,我国在智慧城市领域的投资规模也在不断扩大,2020年智慧城市相关项目总投资约2.4万亿元。(数据来源:中国信通院)

  公司作为金融科技全领域服务商,为证券、基金、银行、期货、信托、交易所、监管机构等行业客户提供全技术栈、全产品线解决方案,同时与政府机关、互联网公司合作开展包括智慧城市在内的数字经济业务。公司主业聚焦“金融科技+数字经济”两大赛道,深度构建大证券、大资管、大银行、大数字和创新类五大业务板块,面向金融体系及相关领域提供具备自主知识产权的应用软件产品及信息技术服务,是中国证券监督管理委员会备案的信息技术系统服务机构。 公司总部位于中国深圳,在北京、上海、南京、成都、杭州等主要城市设有子公司。

  公司通过主动投标、参与竞价的招投标方式,以及客户询价、公司报价的商务谈判方式获取业务,将公司相关产品和服务直接销售给目标客户并实施交付,同时向客户提供运营、数据、咨询及个性化定制服务。

  在2020年基础上,2021年公司制定《〈金证基本法〉实施细则(一)》《金证股份业务单元战略定位及组织形态》《金证股份五年发展规划细则》,进一步明确公司在金融科技和数字经济领域的基本经营策略,明确将资管产品和证券产品两条产品线定位为公司基石业务,加大对双基石业务的资源投入。同时,进一步细化公司未来五年在技术与产品、市场营销、组织形态、人才战略和投资并购等关键环节的管理目标和配套制度,以支撑公司总体规划目标的达成,为公司持续健康发展奠定坚实基础。

  在战略合作、客户拓展、产品应用领域扩宽等因素的带动下,公司机构服务、RPA、融合通信、人工智能、区块链等多项创新业务进入快速发展阶段,在产品落地、场景应用和市场推广等方面均已取得一定的成果,从而打开更广阔的市场空间。2021年公司创新业务收入9.11亿元,同比增长47.95%。

  机构服务业务方面,已搭建机构服务、做市、日内交易等系统,完成B、C端客户双覆盖。2021年团队和产品均实现升级。

  RPA业务方面,子公司金智维凭借产品竞争力,在金融行业保持领先的基础上,2021年积极拓展金融行业之外其他领域客户,其中在政务领域成为数字广东战略合作伙伴,完成多个政府项目落地,并在零售、电商、制造、能源等行业均实现不同程度的突破。

  报告期内,公司持续对分布式、微服务、高性能计算等前沿技术及其应用进行深入研究。

  公司基于低延时通讯技术,自主研发HARE高速消息总线,打造高性能分布式中间件平台。基于高性能计算,证券极速交易单笔穿透时延达到2微秒,通过FPGA硬件加速可达到纳秒级,单账户并发性能大于8万笔/秒。极速交易系统实盘委托超750万笔/日,单节点支持日委托超100万笔,超10,000个用户同时在线。

  公司面向云架构自主研发KOCA开发测试运营管理平台,打造开放云原生技术中台,并推动内外部应用。目前资管IT和证券IT大部分新增产品均采用KOCA平台研发,其他产品正逐步往KOCA平台迁移。除金融科技领域之外,公司在智慧城市领域的软件产品亦均采用KOCA平台研发。同时,公司积极促进对外输出,2021年KOCA平台完成向5家客户的对外输出,获得行业认可。

  核心产品方面,FS2.0基于金证KOCA云原生技术平台开发,采用分布式、微服务理念设计,行业首创提出“融合”技术架构,引入高性能分布式批处理计算架构及大数据技术,并完成生产应用,现已在安信证券全面投产,交易、结算等核心子系统已在东方财富证券、中泰证券等多家券商上线。

  公司在持续投入完善新一代FS2.0平台研发的同时,已启动风控产品、做市+产品等多条新产品线的研发工作。

  公司紧跟国家信创政策要求,积极参与信创组织和生态联盟,并在公司内部成立信创专项小组,加紧推动产品信创及国产化适配。在协助券商信创推进方面,公司以联合体申报方式,目前已与国信证券、中信建投证券等多家券商进行联合体信创申报,2021年实现2家券商信创申报项目上线。在公司新一代证券综合业务平台FS2.0产品群中,统一认证系统、资金管理系统、报盘系统已完成国产化适配。

  公司通过全资子公司金证投资与君盛投资管理有限公司合作设立数字经济产业基金。该基金以“企业数字化”为核心投资主题,围绕企业数字化的基础设施和应用场景进行布局,重点投向金融科技以及与金融相关的信息技术、企业服务等领域的创新型高成长企业,拓展金证的创新产品布局。

  2021年,公司顺利完成 A 股定向增发,非公开发行股票 8,114.57 万股,合计募集资金总额10.01亿元,使得公司实施新发展战略有了资金保障。发行对象包括多家头部券商、公募机构、私募基金、信托机构和国内外知名投资机构,其中广东省属重点投资控股平台恒健控股的全资子公司——广东恒阔投资控股有限公司为最大投资者,持股1.84%。

  4.1 报告期末及年报披露前一个月末的普通股股东总数、表决权恢复的优先股股东总数和持有特别表决权股份的股东总数及前 10 名股东情况

  1 公司应当根据重要性原则,披露报告期内公司经营情况的重大变化,以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项。

  2021年是金证股份五年发展规划的开局之年,公司在新冠疫情反复和经济稳中求进的形势下,坚持以客户为中心,有序推动各项经营活动开展,不断增强公司核心竞争力,实现经营业绩稳步增长。

  报告期内,公司实现营业收入664,562.86万元,比上年同期增长17.76%;归属于上市公司股东的净利润24,935.99万元,同比下降29.89%;归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润19,332.11万元,同比增长26.51%。本报告期末,公司总资产658,482.13万元,同比上年度末增加28.29%,归属于上市公司股东的净资产353,261.20万元,同比上年度末增加54.43%。

  在行业数字化转型升级、多重政策释放产业利好的市场环境下,公司紧抓发展机遇,持续加强技术产品研发,2021年各项核心业务发展良好,重点产品和项目取得进展。

  公司金融行业业务包括证券经纪软件(证券IT)、资管机构软件(资管IT)、银行机构软件(银行IT)、综合金融软件及定制化服务业务。 报告期内,金融行业业务实现营业收入21.68亿元,同比增长25.00%,主要源于在多重政策释放产业利好的市场环境下,公司紧抓行业发展机遇,加大研发投入,为客户提供对应解决方案,多项新产品的营收实现提升;同时新增多家国有大行理财子公司客户,公司资管机构软件业务取得较大幅度增长。其中,证券经纪软件业务2021年收入5.65亿元,规模同比增长9.35%;资管机构软件业务2021年收入1.72亿元,同比增长53.05%;银行软件业务2021年收入5.66亿元,同比增长9.09%;综合金融软件业务2021年收入0.38亿元,同比增长5.08%;定制化服务业务2021年收入8.28亿元,同比增长50.28%。

  公司非金融行业业务包括数字经济、设备分销和科技园租赁。 报告期内,非金融行业业务实现营业收入44.70亿元,同比增长14.57%,主要源于科技园租赁收入和IT设备分销业务实现增长。其中,数字经济业务实现营业收入4.49亿元香港内部正版免费资料!同比减少28.30%;由于软件部分的产品化程度提高,该业务毛利率提升11.89个百分点。设备分销营业收入39.35亿元,同比增长21.61%。科技园租赁业务实现营业收入0.86亿元,同比增长116.23%。

  2 公司年度报告披露后存在退市风险警示或终止上市情形的,应当披露导致退市风险警示或终止上市情形的原因。

  公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  ●本次会计政策变更系根据财政部最新发布的企业会计准则相关实施问答及企业会计准则解释所进行的调整,不会对公司财务状况、经营成果和现金流量产生重大影响。

  1、财政部于2021年11月2日在《企业会计准则相关实施问答》中明确,针对发生在商品控制权转移给客户之前,且为履行客户合同而发生的运输成本,将其自销售费用重分类至营业成本。

  2、财政部于2021年12月30日发布了《企业会计准则解释第15号》(财会〔2021〕35号),就企业将固定资产达到预定可使用状态前或者研发过程中产出的产品或副产品对外销售的会计处理、资金集中管理相关列报以及关于亏损合同的判断三个问题进行了明确。

  1、公司自2021年1月1日起执行《企业会计准则相关实施问答》相关规定,并对上年同期数进行追溯调整。

  2、《企业会计准则解释第15号》(财会〔2021〕35号“关于企业将固定资产达到预定可使用状态前或者研发过程中产出的产品或副产品对外销售的会计处理”、“关于亏损合同的判断”内容自2022年1月1日起执行,“关于资金集中管理相关列报”内容自2021年12月30日起执行,并对可比期间的财务报表数据进行相应调整。

  本次会计政策变更前,公司执行财政部发布的《企业会计准则—基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释公告以及其他相关规定。

  1、根据财政部2021年11月2日发布的《企业会计准则相关实施问答》,明确规定通常情况下,企业商品或服务的控制权转移给客户之前、为履行客户合同而发生的运输活动不构成单项履约义务,相关运输成本应当作为合同履约成本,采用与商品或服务收入确认相同的基础进行摊销计入当期损益。该合同履约成本应当在确认商品或服务收入时结转计入“主营业务成本”或“其他业务成本”科目,并在利润表“营业成本”项目中列示。公司根据上述规定,将为履行客户合同而发生的运输成本在“营业成本”项目中列示,并同时对上年同期数进行追溯调整。

  2、根据财政部于2021年12月30日发布的《企业会计准则解释第15号》,规定了关于企业将固定资产达到预定可使用状态前或者研发过程中产出的产品或副产品对外销售的会计处理;对通过内部结算中心、财务公司等对母公司及成员单位资金实行集中统一管理涉及的余额应如何在资产负债表中进行列报与披露作出了明确规定;对亏损合同的判断进行了规范,明确了履行合同成本的组成。

  1、公司自2021年1月1日起执行变更后的会计政策,上述关于运输成本列示的会计政策变更,将影响公司利润表中“营业成本”和“销售费用”,对公司“毛利率”等财务指标产生影响,但不会影响公司“营业收入”和“营业利润”,不会对公司财务状况、经营成果和现金流量产生重大影响,亦不存在损害公司及全体股东利益的情形。

  公司自2021年1月1日起将为履行客户合同而发生的运输成本从“销售费用”重分类至“营业成本”,该变更对2021年度财务报表具体影响金额如下:

  公司追溯调整2020年财务报表相关科目,该变更对2020年度财务报表具体影响金额如下:

  2、上述关于公司执行《企业会计准则解释第15号》不会对公司财务状况、经营成果和现金流量产生重大影响,亦不存在损害公司及全体股东利益的情形。

  本次会计政策变更系根据财政部最新发布的企业会计准则相关实施问答及企业会计准则解释所进行的调整,无需提请董事会和股东大会批准。

  公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  深圳市金证科技股份有限公司(以下简称“公司”)第七届监事会2022年第三次会议于2022年4月13日下午14:00在公司九楼大会议室召开。会议由监事会召集人刘瑛主持,本次会议应到监事3人,实到监事3人。会议召开、审议及表决程序符合《中华人民共和国公司法》(以下简称“《公司法》”)、《深圳市金证科技股份有限公司章程》(以下简称“《公司章程》”)、《深圳市金证科技股份有限公司监事会议事规则》等法律法规及相关规定。

  监事会依据有关法律法规,对公司的经营活动及财务状况进行了监督及检查,并对公司2021年度有关事项发表如下意见:

  公司监事会依照国家有关法律、法规和《公司章程》,对公司股东大会、董事会的召开程序和决议事项,董事会对股东大会决议的执行情况,公司董事和高级管理人员执行职务等情况进行了监督,监事会成员列席了股东大会和董事会会议。监事会认为:董事会能严格按照《公司法》和《公司章程》等法律法规及相关规定规范运作、合理决策;董事会成员勤勉尽职,认真执行股东大会的各项决议;公司内部控制制度比较完善;公司董事、高级管理人员在执行公司职务时,能够尽职尽责,不存在违反法律、法规、《公司章程》或损害公司及股东利益的行为。

  2021年1月1日至2021年12月31日(以下简称“报告期”)内,监事会对公司的财务状况、财务管理和经营成果进行了认真的监督、检查和审核,公司监事会认为:公司财务制度及内控机制健全,立信会计师事务所(特殊普通合伙)审计公司财务报表后出具的标准无保留审计意见,客观、准确反映了公司2021年度的财务状况和经营成果。

  监事会对公司2021年度发生的关联交易事项进行了核查,认为:公司发生的关联交易的审议、表决程序符合有关法律、法规及《公司章程》的规定,及时履行信息披露义务,不存在损害公司和中小股东利益的情形。

  参照财政部、中国证券监督管理委员会等部门联合发布的《企业内部控制基本规范》和上海证券交易所《上市公司自律监管指引第1号——规范运作》的要求,公司监事会认真审阅了《深圳市金证科技股份有限公司2021年度内部控制评价报告》,并发表如下审核意见:

  公司现有内部控制体系较为完善,制度健全,流程持续优化,符合国家相关法律法规要求以及公司经营管理实际需要,完善健全的内部控制体系对公司经营管理的各环节起到较好的风险防范和控制作用,保证了公司各项业务活动有序有效开展,维护了公司及股东的利益。

  报告期内监事会对董事会执行利润分配政策的情况进行了监督检查,公司董事会结合具体经营数据,充分考虑公司盈利规模、现金流量状况、发展阶段及当期资金需求,制定分红方案,并经公司股东大会表决通过后实施。我们认为公司董事会执行利润分配政策符合《公司章程》的有关规定。

  具体内容详见公司刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和上海证券交易所网站()的《深圳市金证科技股份有限公司2021年年度报告》及《深圳市金证科技股份有限公司2021年年度报告摘要》(公告编号:2022-022)。

  公司监事会经核查本次利润分配预案后认为:公司提出的利润分配预案符合相关法律、法规的规定,并履行了必要的决策程序;本次利润分配预案符合《公司章程》等相关规定,充分考虑了公司所处行业情况、经营现状、发展规划、未来资金需求等多方面因素,不存在损害公司股东利益的情况,有利于公司持续、稳定、健康发展的需要。

  具体内容详见公司刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和上海证券交易所网站()的《深圳市金证科技股份有限公司关于2021年度利润分配预案的公告》(公告编号:2022-023)。

  2021年公司监事领取报酬总额为333.61万元。公司2021年年度报告中披露的监事薪酬真实、准确。

  具体内容详见公司刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和上海证券交易所网站()的《深圳市金证科技股份有限公司2021年度内部控制评价报告》。

  六、《关于〈公司2021年度募集资金存放与使用情况的专项报告〉的议案》;

  具体内容详见公司刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和上海证券交易所网站()的《深圳市金证科技股份有限公司2021年度募集资金存放与使用情况的专项报告》(公告编号:2022-024)。

  公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  ●本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数,具体日期将在权益分派实施公告中明确。

  ●若在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动情况,公司拟维持每股分配比例不变,相应调整分配总额,并将另行公告具体调整情况。

  ●综合考虑所处行业情况、公司经营现状、未来发展规划、未来资金需求等情况,本年度公司现金分红比例为10.19%。

  经立信会计师事务所(特殊普通合伙)注册会计师审计,截至2021年12月31日,公司期末可供分配利润为人民币55,595.68万元。经公司第七届董事会2022年第四次会议决议,公司2021年年度拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数分配利润。本次利润分配预案如下:

  公司拟向全体股东每10股派发现金红利0.27元(含税)。截至本公告披露日,公司总股本941,081,805股,以此计算合计拟派发现金红利2,540.92万元(含税)。本年度公司现金分红比例为10.19%。本次利润分配不送红股,也不进行资本公积转增股本。

  如在本公告披露之日起至实施权益分派股权登记日期间,因限制性股票激励授予股份回购注销等致使公司总股本发生变动的,公司拟维持每股分配比例不变,相应调整分配总额。如后续总股本发生变化,将另行公告具体调整情况。

  报告期内,公司实现归属于上市公司股东的净利润24,935.99万元,母公司累计未分配利润为55,595.68万元,上市公司拟分配的现金红利总额预计为2,540.92万元,占本年度归属于上市公司股东的净利润比例低于30%,具体原因分项说明如下:?????

  2021年以来,以《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》、新《证券法》为代表的金融市场改革开放进程提速。公司作为金融机构的IT服务商,作为金融科技行业的深度参与者,将紧跟市场发展趋势及客户需求,提高产品、技术及服务水平,巩固公司核心竞争力,开拓增量市场。

  公司主要从事金融领域的软件业务和定制服务业务,为金融行业客户提供系统软件开发、搭建、维护以及软件产品出售等服务;同时公司也为客户提供包含IT设备分销业务、数字经济业务在内的非金融行业业务。经过多年的发展,公司已沉淀了丰厚的技术积累。为顺应行业发展趋势,公司需做好资金规划,保证新技术、新产品的开发落地。

  公司通过主动投标、参与竞价的招投标方式,以及客户询价、公司报价的商务谈判方式获取业务,将公司相关产品和服务直接销售给目标客户并实施交付,同时向客户提供运营、数据、咨询及个性化定制服务。

  为进一步增强公司综合实力,实现发展战略目标,公司需要持续投入大量资金用于技术研发、人才引进以及经营管理等方面,以促进公司的产品开发与技术创新,使公司保持较强的竞争能力,保障公司业务和盈利能力有效提升。

  公司一直以来高度重视对股东的现金分红回报,严格按照《上市公司监管指引第3号—上市公司现金分红》、《公司章程》等要求执行公司现金分红政策,公司最近三年以现金方式累计分配的利润达到最近三年实现的年均可分配利润的43.01%。鉴于上述公司所处的行业特点及发展阶段,为推动公司战略规划落地,实现战略目标,保证公司持续、稳定、健康发展,结合目前经营状况及未来的资金需求,公司提出此2021年度利润分配预案,既保护广大投资者的合法权益,又兼顾公司持续稳定的发展需求。

  公司本次利润分配预案是结合公司战略发展规划、当前的经营状况、未来的资金需求等因素做出的合理安排。公司留存的未分配利润将用于公司研发投入、运营发展和开展新业务的投入,以保持并推进公司的技术领先优势,帮助公司抓住行业发展机遇。因此,本次利润分配后的留存部分将用于支持公司的经营发展,提高公司整体价值,符合广大股东的根本利益。

  公司将一如既往地重视以现金分红的形式对股东进行回报,严格按照相关法律法规和监管部门的要求,并综合考虑与利润分配相关的各种因素影响,积极执行公司利润分配相关制度,与广大股东共享公司成长和发展的成果。

  公司于2022年4月13日召开第七届董事会2022年第四次会议,审议通过了《2021年度公司利润分配的预案》,同意本次利润分配预案,并提交公司2021年年度股东大会审议。

  独立董事对公司2021年年度利润分配预案发表独立意见,认为:公司提出的利润分配预案符合《公司章程》的规定,对该预案的审议、表决程序符合法律、法规及《公司章程》等相关规定,该利润分配预案在保证公司长远发展的前提下兼顾全体股东的投资回报,不存在损害公司股东利益特别是中小股东利益的情况,我们同意将上述分配预案提交公司2021年年度股东大会审议。

  公司监事会经核查本次利润分配预案后认为:公司提出的利润分配预案符合相关法律、法规的规定,并履行了必要的决策程序;本次利润分配预案符合《公司章程》等相关规定,充分考虑了公司所处行业情况、经营现状、发展规划、未来资金需求等多方面因素,不存在损害公司股东利益的情况,有利于公司持续、稳定、健康发展的需要。

  本次利润分配预案结合了公司战略发展规划、当前的经营状况、未来的资金需求等因素,不会对公司经营现金流产生重大影响,不会影响公司正常经营和长期发展。

  公司本次利润分配预案尚需提交公司2021年年度股东大会审议,敬请广大投资者注意投资风险。

  公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  深圳市金证科技股份有限公司(以下简称“公司”)第七届董事会2022年第四次会议于2022年4月13日上午9:30在深圳华侨城洲际大酒店会议室召开,会议应到董事8名,实到董事及授权代表8名,董事赵剑先生委托董事杜宣先生行使表决权。公司监事、高级管理人员列席会议,符合《中华人民共和国公司法》及《深圳市金证科技股份有限公司章程》(以下简称“《公司章程》”)的有关规定,会议召开、审议、表决程序合法、合规。会议由董事长李结义先生主持。

  一、会议以8票同意,0票弃权,0票反对的表决结果审议并通过了《2021年度公司董事会工作报告》;

  二、会议以8票同意,0票弃权,0票反对的表决结果审议并通过了《2021年度公司总裁工作报告》;

  三、会议以8票同意,0票弃权,0票反对的表决结果审议并通过了《关于公司2021年年度报告及摘要的议案》;

  具体内容详见公司刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和上海证券交易所网站()的《深圳市金证科技股份有限公司2021年年度报告》及《深圳市金证科技股份有限公司2021年年度报告摘要》(公告编号:2022-022)。

  四、会议以8票同意,0票弃权,0票反对的表决结果审议并通过了《2021年度公司财务决算报告》;

  五、会议以8票同意,0票弃权,0票反对的表决结果审议并通过了《2021年度利润分配的预案》;

  经立信会计师事务所(特殊普通合伙)注册会计师审计,公司2021年度实现归属于母公司净利润24,935.99万元,截止本年度末母公司累计未分配利润55,595.68万元。

  本年度公司利润分配方案拟为:以公司总股本941,081,805股为基数,拟向全体股东每10股派发现金股利0.27元(含税),共计派发现金股利2,540.92万元。本次利润分配不送红股,也不进行资本公积转增股本。

  公司拟分配的现金红利总额预计为2,540.92万元,占本年度归属于上市公司股东的净利润比例低于30%,具体原因分项说明如下:?????

  2021年以来,以《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》、新《证券法》为代表的金融市场改革开放进程提速。公司作为金融机构的IT服务商,作为金融科技行业的深度参与者,将紧跟市场发展趋势及客户需求,提高产品、技术及服务水平,巩固公司核心竞争力,开拓增量市场。

  公司主要从事金融领域的软件业务和定制服务业务,为金融行业客户提供系统软件开发、搭建、维护以及软件产品出售等服务;同时公司也为客户提供包含IT设备分销业务、数字经济业务在内的非金融行业业务。经过多年的发展,公司已沉淀了丰厚的技术积累。为顺应行业发展趋势,公司需做好资金规划,保证新技术、新产品的开发落地。

  公司通过主动投标、参与竞价的招投标方式,以及客户询价、公司报价的商务谈判方式获取业务,将公司相关产品和服务直接销售给目标客户并实施交付,同时向客户提供运营、数据、咨询及个性化定制服务。

  为进一步增强公司综合实力,实现发展战略目标,公司需要持续投入大量资金用于技术研发、人才引进以及经营管理等方面,以促进公司的产品开发与技术创新,使公司保持较强的竞争能力,保障公司业务和盈利能力有效提升。

  公司一直以来高度重视对股东的现金分红回报,严格按照《上市公司监管指引第3号--上市公司现金分红》、《公司章程》等要求执行公司现金分红政策,公司最近三年以现金方式累计分配的利润达到最近三年实现的年均可分配利润的43.01%。鉴于上述公司所处的行业特点及发展阶段,为推动公司战略规划落地,实现战略目标,保证公司持续、稳定、健康发展,结合目前经营状况及未来的资金需求,公司提出此2021年度利润分配预案,既保护广大投资者的合法权益,又兼顾公司持续稳定的发展需求。

  公司本次利润分配预案是结合公司战略发展规划、当前的经营状况、未来的资金需求等因素做出的合理安排。公司留存的未分配利润将用于公司研发投入、运营发展和开展新业务的投入,以保持并推进公司的技术领先优势,帮助公司抓住行业发展机遇。因此,本次利润分配后的留存部分将用于支持公司的经营发展,提高公司整体价值,符合广大股东的根本利益。

  具体内容详见公司刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和上海证券交易所网站()的《深圳市金证科技股份有限公司关于2021年度利润分配预案的公告》(公告编号:2022-023)。

  六、会议以8票同意,0票弃权,0票反对的表决结果审议并通过了《关于公司2021年度董事及高级管理人员薪酬的议案》;

  董事会薪酬与考核委员会对公司董事和高级管理人员的2021年薪酬情况进行了审核,认为:公司根据总体发展战略和年度经营目标确定董事和高级管理人员的年度经营业绩考核综合指标或管理职责,并根据董事和高级管理人员的经营业绩综合指标进行考核,公司董事和高级管理人员的薪酬决策程序符合规定。

  2021年公司董事领取报酬总额为372.23万元;高级管理人员领取的报酬总额为667.38万元。公司2021年度报告中披露的董事和高级管理人员的薪酬真实、准确。

  七、会议以8票同意,0票弃权,0票反对的表决结果审议并通过了《关于公司内部控制评价报告的议案》;

  根据《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制配套指引》等法律法规的要求,公司完成了与财务报告相关的内控建设工作,同时聘请立信会计师事务所(特殊普通合伙)对公司财务报告相关内部控制有效性进行了审计,经该所审计出具了标准无保留的审计意见。

  具体内容详见公司刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和上海证券交易所网站()的《深圳市金证科技股份有限公司2021年度内部控制评价报告》。

  八、会议以8票同意,0票弃权,0票反对的表决结果审议并通过了《关于〈公司2021年度募集资金存放与使用情况的专项报告〉的议案》;

  根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》规定,公司《2021年度募集资金存放与使用情况的专项报告》已编制完成。

  具体内容详见公司刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和上海证券交易所网站()的《深圳市金证科技股份有限公司2021年度募集资金存放与使用情况的专项报告》(公告编号:2022-024)。

  九、会议以8票同意,0票弃权,0票反对的表决结果审议并通过了《关于召开2021年年度股东大会的议案》。

  具体内容详见公司刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和上海证券交易所网站()的《深圳市金证科技股份有限公司关于召开2021年年度股东大会的通知》(公告编号:2022-025)。

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)《关于核准深圳市金证科技股份有限公司非公开发行股票的批复》(证监许可【2017】1505号)文件核准,深圳市金证科技股份有限公司(以下简称“公司”、“金证股份”)以14.23元/股的价格向5名特定对象非公开发行人民币普通股18,200,984股,募集资金总额259,000,002.32元,扣除发行费用26,960,000.00元,实际募集资金净额为232,040,002.32元。

  截至2017年12月26日,保荐人(主承销商)平安证券股份有限公司(以下简称“平安证券”)指定的收款银行账户收到5名配售对象缴纳的申购金证股份本次非公开发行人民币普通股的资金。上述募集资金到位情况业经大华会计师事务所(特殊普通合伙)《大华验字[2017]000960号〈验资报告〉》验证,公司将募集资金存储于公司董事会决定的募集资金专户内。

  截至2021年12月31日,公司募集资金项目累计投入237,415,377.66元,其中募集资金按计划投入“永久补充流动资金”29,148,200元,2021年度募集资金项目投入13,445,708.63元,收到银行存款利息180,272.98元,扣除2021年度账户询征费100.00元,可用余额总计3,549,607.90元。截至2021年12月31日募投项目已全部投入完毕,根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》关于募集资金管理的要求,节余募集资金(包括利息收入)将用于公司日常经营。

  经中国证监会《关于核准深圳市金证科技股份有限公司非公开发行股票的批复》(证监许可【2020】3158号)文件核准,公司以12.34元/股的价格向15名特定对象非公开发行人民币普通股81,145,721股,募集资金总额1,001,338,197.14元,扣除发行费用16,550,943.39元,实际募集资金净额为984,787,253.75元。

  截至2021年3月5日,保荐人(联席主承销商)平安证券指定的收款银行账户收到15名发行对象缴纳的申购金证股份本次非公开发行人民币普通股的资金。上述募集资金到位情况业经大华会计师事务所(特殊普通合伙)大华验字[2021]000158号《验资报告》验证,公司将募集资金存储于公司董事会决定的募集资金专户内。

  根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司证券发行管理办法》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关法律、法规和自律规则,结合实际情况,公司全面制定了《深圳市金证科技股份有限公司募集资金使用管理制度》(以下简称“《募集资金使用管理制度》”)。结合公司经营需要,本公司在平安银行股份有限公司广州分行和招商银行股份有限公司深圳高新园支行开设了2017年非公开发行募集资金专项账户,并于2017年12月20日与平安证券、前述银行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。本公司在平安银行股份有限公司深圳分行、中国民生银行股份有限公司深圳分行以及广发银行股份有限公司深圳分行开设了2020年非公开发行募集资金专项账户,并于2021年3月22日与平安证券、前述银行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。上述协议与《募集资金专户存储三方监管协议(范本)》不存在重大差异。

  公司按照《募集资金专户存储三方监管协议》的约定履行义务,并严格按照《上市公司证券发行管理办法》和《募集资金使用管理制度》的有关规定,对募集资金实行专项账户集中管理,并对募集资金的使用实行严格的审批手续,保证专款专用。

  截至2021年12月31日,公司募集资金使用情况详见本报告附件1《募集资金使用情况表》。

  截至2021年12月31日,公司变更募集资金投资项目的资金使用情况详见本报告附件2《变更募集资金投资项目情况表》。

  截至2021年12月31日,本公司已披露的关于募集资金使用相关信息及时、真实、准确、完整,募集资金使用和管理不存在违规情况。

  六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结论性意见。

  立信会计师事务所(特殊普通合伙)经鉴证后认为:金证股份2021年度募集资金存放与使用情况专项报告在所有重大方面按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求(2022年修订)》(证监会公告〔2022〕15号)、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》以及《上海证券交易所上市公司自律监管指南第1号——公告格式》的相关规定编制,如实反映了金证股份2021年度募集资金存放与使用情况。

  七、保荐机构对公司年度募集资金存放与使用情况所出具的专项核查报告的结论性意见。

  经核查,保荐机构认为:2021年度,金证股份募集资金存放和使用符合《上市公司证券发行管理办法》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、上海证券交易所发布的《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法规和文件的规定,对募集资金进行了专户存储和专项使用,并及时履行了相关信息披露义务,募集资金具体使用情况与披露情况一致。

  (一)《关于深圳市金证科技股份有限公司2021年度募集资金存放与使用情况专项报告的鉴证报告》(信会师报字[2022]第ZI10111号);

  (二)《平安证券股份有限公司关于深圳市金证科技股份有限公司2021年募集资金存放与使用情况专项核查意见》。

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  (三) 投票方式:本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

  采用上海证券交易所网络投票系统,通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段,即9:15-9:25,9:30-11:30,13:00-15:00;通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

  涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票,应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

  上述议案已经公司第七届董事会2022年第四次会议和第七届监事会2022年第三次会议审议通过,详见2022年4月15日公司披露于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和上海证券交易所网站()披露的相关公告。

  (一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的,既可以登陆交易系统投票平台(通过指定交易的证券公司交易终端)进行投票,也可以登陆互联网投票平台(网址:进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的,投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

  (二) 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权,如果其拥有多个股东账户,可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后,视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

  (三) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的,以第一次投票结果为准。

  (一) 股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会(具体情况详见下表),并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

  1、符合上述条件的股东或股东委托代理人于2022年5月11日(上午9—11时,下午15—17时)向本公司董事会办公室办理出席会议登记手续,外地股东可以传真或信函方式登记(以收信邮戳为准)。

  2、请提供营业执照复印件(加盖公章)、法定代表人身份证、证券账户卡、持股证明办理登记手续,如授权委托,还需提供法定代表人授权委托书、被委托人身份证。

  3、个人股东请提供本人身份证、证券账户卡、持股证明办理登记手续,如授权委托,还需提供股东授权委托书、被委托人身份证。

  兹委托先生(女士)代表本单位(或本人)出席2022年5月13日召开的贵公司2021年年度股东大会,并代为行使表决权。

  委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”,对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的,受托人有权按自己的意愿进行表决。

  公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  ●网络直播地址:投资者可于2022年4月20日直接登录全景网()在线参与本次说明会。

  ●投资者可以在2022年4月19日下午16:00前将需要了解的情况和关注问题预先发送至邮箱(),公司将在2021年度业绩说明会上就投资者普遍关注的问题进行回答。

  深圳市金证科技股份有限公司(以下简称“公司”)于2022年4月15日在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、上海证券交易所网站()披露《深圳市金证科技股份有限公司2021年年度报告》及《深圳市金证科技股份有限公司2021年年度报告摘要》。为便于广大投资者更加全面深入了解公司2021年度经营业绩及利润分配预案等相关情况,公司将于2022年4月20日通过网络直播和文字互动相结合的方式举行2021年度业绩说明会。

  (一)会议召开时间:2022年4月20日(星期三)下午15:00-17:00

  (三)网络直播地址:投资者可于2022年4月20日直接登录全景网()在线参与本次说明会。

  公司董事长兼总裁李结义先生、独立董事王文若女士、高级副总裁兼董事会秘书殷明先生、财务负责人周志超先生将参加本次业绩说明会。

  (一)投资者可以在2022年4月19日下午16:00前将需要了解的情况和关注问题预先发送至邮箱(),公司将在2021年度业绩说明会上就投资者普遍关注的问题进行回答。

  (二)网络参会无需报名,投资者可以在2022年4月20日15:00-17:00直接登录全景网()在线参与本次说明会。

  本次投资者说明会召开后,公司将通过公司官网及全景网提供本次业绩说明会的回放内容,投资者可以查看本次投资者说明会的召开情况及问答内容。